2、应建立对子公司的管控模式并加强管控。

公司现有的几个子公司的业务与母公司有一定的关联，但相对独立，公司没有对子企业战略、投资、财务及关键人员的管控，也没有做到资源共享，没有产生协同效应。

整改落实情况：公司聘请了外部咨询机构对子公司管控进行项目咨询。目前母子公司管控框架已搭建起来，公司从战略、人力资源、财务、权限、信息、审计等几个方面做了细致的安排。重新梳理了公司的制度和流程体系，已于公司第五届董事会第二十一次会议审议通过。下一步公司将按照已经确定的管控框架和制度流程贯彻落实。

三、公众评议发现的问题及整改情况：

在公司治理专项活动过程中，公司通过设立的网络平台和电话，接受广大投资者和社会公众对公司治理的意见和建议。在活动期间，公司未收到来自投资者和社会公众对公司治理状况提出的意见和建议。

四、北京证监局于2007年10月15日对公司治理情况进行了现场检查，现场检查发现的问题及整改情况：

1、公司的内审职责和工作人员归在公司的企管运营部，企管运营部负责人向总经理汇报。公司应当按照公司章程的规定配备专职的审计人员，审计负责人向董事会负责和汇报工作。

整改落实情况：公司第五届董事会第二十一次会议已经通过决议，对公司组织架构进行了调整，设立了审计法务部，完善部门职责，配备专职审计人员，该部门为董事会审计委员会的秘书处，对董事会负责。

2、公司虽然设有提名委员会、薪酬委员会、审计委员会、投资战略委员会等专门委员会，但实际运作中工作力度不够，有待进一步加强。

整改落实情况：公司已对董事会组织架构重新调整。为规范公司运作，提高董事会决策的科学性，董事会为各专业委员会增设秘书处，协助各专业委员开展日常工作，为董事会的正常运转提供支持和保障。公司董事会秘书室为董事会常设办事机构，管理并协调董事会各专业委员会秘书处的工作。

北京证监局对公司整改情况的评价：“针对在公司治理自查、社会公众评议、我局现场检查等工作中发现的四个方面的问题，截至评议日，你公司已经采取一定的措施并进行相应的工作，并对进一步提高公司治理水平做出承诺。”

五、上海证券交易所对公司治理状况的评价：

2007年10月29日，公司收到的上海证券交易所《关于北人股份有限公司治理状况评价意见》中对公司从公司透明度、股东大会及董事会规范运作情况、公司内部控制制度建设情况、公司信息披露制度及公司治理特色做法四个方面对公司整体治理状况做了评价，评价结果是公司符合法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，交易所建议：公司应当以本次上市公司治理专项活动为契机，对照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》等法律、法规、规章及相关规范性文件的要求，切实加强公司内部的信息披露事务管理制度建设和内部制度建设，规范股东大会和董事会运作、强化公司董事（包括独立董事）的履职意识，积极推动公司治理水平的提高。

通过公司治理专项活动，在社会各方面的帮助下，公司发现了在治理方面存在的不足，并积极采取改进措施进行了认真的整改，有力地促进了公司治理的完善，提升了公司规范运作的水平，强化了公司董事、监事和公司管理人员的规范运作的意识。公司将持续关注公司治理情况，不断改进公司治理质量，切实提高公司治理水平，实现公司利益和股东利益最大化。

北人印刷机械股份有限公司

2007年12月26日